中证协 大股东月内增持百亿

作者 红足一世足球 来源 股票资讯 浏览 发布时间 2017年04月19日

  新京报讯 (记者李蕾)中国证券业协会11月25日公布的场外证券业务开展情况报告显示,中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成累计虚增互换业务规模1.06万亿。中证协称,正在进一步调查核实。对此,中信证券回应新京报记者称,出现问题是因为公司系统升级造成对外报送个别信息错误。

  虚增业务规模还是报送数据错误?

  两融风险可控 大股东月内增持116.69亿元截至1月28日,场内股票质押回购业务融资余额7000余亿元;证券公司客户交易结算资金净转入1921亿元

  两融风险可控 大股东月内增持116.69亿元

  中国证券业协会昨日公布场外证券业务开展情况报告称,10月,中证协发现中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成其间公司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增,累计虚增额达1.06万亿,但未对每月存量规模造成影响。

  该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模,相关数据已经在最新报告中进行了修正。中证协表示,正在进一步调查核实,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。

  针对互换业务虚增万亿,中信证券相关负责人回应新京报记者时表示,出现相关问题是因为公司系统升级造成了对外报送个别信息的错误,主要涉及互换业务2015年4月-9月新增规模和终止规模的数据错误,但存量规模数据是正确的。

  上述负责人称,公司在发现相关问题后,已于2015年11月初进行了数据更正。公司互换业务规模不超过人民币400亿元。

  财新网援引市场分析人士称,虚增业务规模可能是资金做了其他用途,为了掩盖资金的真实去处。不过,一位券商人士向新京报记者表示,目前券商流程相对比较规范,从风控体系和资金划转体系来看,这种情况可能性不大。“用这种方法掩盖资金去向太傻了,最有可能的情况是报送数据错误。”上述券商人士说。

  今年4-9月与救市时间有重合,中信证券今年下半年多位高管被调查,由此引来市场人士颇多猜测。不过目前尚没有证据显示两者之间存在联系。

  互换业务杠杆可达3-5倍

  互换业务是指客户与证券公司根据协议约定,在未来某一期限内针对特定股票的收益变现与固定利率进行现金交换,是一种权益衍生工具交易形式,是在场外协约成交。包括股票收益和固定利率互换,固定利率和股票收益互换以及股票收益和股票收益互换。

  “举个例子,在一定的担保比例下,证券公司为客户提供融资并买入客户看好的股票,期末结算时,客户只需要向证券公司支付固定利息,一般是8%左右;证券公司向客户支付股票的收益。股票盈亏都由客户承担。”一位券商人士说。

  截至1月28日,场内股票质押回购业务融资余额7000余亿元;证券公司客户交易结算资金净转入1921亿元

  ■本报记者 左永刚

  A股市场在经历了一周跌宕下行之后,1月29日,证监会例行新闻发布会通报了包括两融余额、股票质押回购业务、大股东增持、证券公司客户交易结算资金以及投资者增长等五项市场核心数据。证监会新闻发言人张晓军表示,各项风险控制指标处于安全状况。

  对于融资融券(简称两融)业务运行情况,据张晓军通报,截至1月28日,融资融券余额9149亿元,各项风险控制指标处于安全状况。

  分项风险控制指标显示,一是客户整体维持担保比例为225.5%,仍远高于150%的预警线。其中维持担保比例高于200%的客户负债4169亿元,占比仍接近一半。低于130%的客户负债144.6亿元,仅占1.55%,只占今年以来A股日均交易额的2.7%;二是客户日均平仓金额为4946万元,较去年日均水平下降47%。平仓金额超过1亿元的有4个交易日,其中1月11日为1.37亿元,14日为1.33亿元,27日为1.07亿元,28日为1.59亿元,占当日A股普通交易额的比重为万分之四;三是客户融资余额主要分布在市盈率相对较低的标的股票。据统计,按动态市盈率计算,市盈率在50倍以下的股票融资余额5443亿元,占标的股票融资余额的62.7%,较去年底上升了12个百分点,稳健性有所增强。

  对于本周焦点问题——证券公司开展股票质押回购业务情况,张晓军表示,根据沪深证券交易所数据,截至1月28日,证券公司开展的场内股票质押回购业务融资余额7000余亿元,整体平均履约保障比例约249%,低于平仓线的融资余额为200余亿元。

  据《证券日报》记者了解,股票质押回购业务大部分资金主要向上市公司持股5%以上股东提供融资,多用于补充企业流动资金、偿还债务等用途。根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2016]1号),上市公司持股5%以上股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。因此,此类合约的违约处置,主要通过协议转让、大宗交易或司法过户等方式进行。

  关于2016年以来大股东增减持的情况,据张晓军通报,2016年1月4日至1月28日,已有389家上市公司实施股东增持计划,增持股份数量为10.23亿股,增持金额116.69亿元。

  此外,2016年1月9日-1月28日,沪深两市大股东通过二级市场共减持4.61亿股,合计74.78亿元,共涉及54家上市公司。其中,通过大宗交易方式减持的比例为99.5%。去年同期(2015年1月9日-1月28日),沪深两市大股东通过二级市场共减持28.73亿股,合计391.19亿元,共涉及上市公司152家。总体来看,今年以来大股东减持明显低于去年同期水平(减持数量约占去年同期的16.05%、减持金额约占去年同期的19.12%)。

  在市场资金面,张晓军表示,2016年以来,证券公司客户交易结算资金总体保持净转入。据中国证券投资者保护基金公司统计,2016年1月4日以来,证券公司客户交易结算资金累计转入24973亿元,累计转出23052亿元,净转入1921亿元。截至2016年1月28日,证券公司客户交易结算资金余额16608亿元。需要说明的是,上述统计不含公募基金、保险资产管理等特殊机构投资者资金变动情况。

  今年救市期间,不少券商与证金公司签订收益互换交易的相关协议,上述券商人士表示:“事实上就是券商用自有资金先买股票,最后盈亏都算在证金公司那里。”

  一位大型券商的人士对新京报称,只有部分大型券商开展了互换业务,互换业务是一种杠杆交易,他所在的公司该项业务规模不大,杠杆在3倍左右,有的券商对优质客户甚至能达到5倍杠杆。

  另外,据张晓军通报,截至2016年1月28日,市场投资者数量共计10038.85万,其中自然人10010.12万,非自然人28.73万。2016年1月21日,市场投资者数量突破1亿。

  2016年1月份市场投资者数量增长128.32万,增幅较为稳定,平均每天新增投资者6.75万,较去年同期新增投资者4.86万相比,增长近四成。在投资者参与程度方面,1月份以来参与交易投资者数量呈每周下降趋势,从第一周的2170.50万降至第三周的1662.22万,降幅超过23%。而持仓情况表现相反,期末持仓投资者数量在每周均有小幅增长,1月份总共增长11.94万。

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